16/02/2022 - Agatos S.p.A.: Verbale di assemblea straordinaria

ORDINE DEL GIORNO:

1. Modifica del Regolamento dei "Warrant Agatos 2018 - 2023" con riferi- mento ai periodi di esercizio, al prezzo di esercizio, e al termine di scadenza; modifica del termine finale di sottoscrizione del relativo aumento di capitale a servizio dell'esercizio dei warrant; deliberazioni inerenti e conseguenti.
2. Modifica dell'art. 15 dello statuto sociale; introduzione della possibilità di svolgere le assemblee esclusivamente mediante mezzi di telecomunicazione; de-

liberazioni inerenti e conseguenti.

CONSTATAZIONE DELLA REGOLARITÀ DELL'ASSEMBLEA

Il Presidente ha constatato:

• che l'odierna assemblea, a norma di legge e di statuto, è stata regolarmente convocata in seconda adunanza, esclusivamente mediante mezzi di telecomuni- cazione, in questo giorno alle ore 12 (essendo la prima convocazione del 7 feb- braio 2022 ore 12 andata deserta), come da avviso pubblicato sul sito internet della Società www.agatos.it - sezione "Investor Relations / Info Azionisti / As- semblee" e da relativo comunicato diffuso al pubblico in data 22 gennaio 2022 a mezzo del sistema di diffusione emarketstorage.com, gestito da "Spafid Connect S.p.A.", sistema scelto dalla stessa società per la diffusione delle informazioni regolamentate nei casi previsti dalla normativa vigente in materia di società quo- tate Euronext Growth Milan; detto avviso è stato, inoltre, pubblicato per estrat- to sul quotidiano "IlSole24Ore" del giorno 22 gennaio 2022, pag. 21;
• che la documentazione relativa all'Assemblea, comprensiva delle relazioni illu- strative del Consiglio di Amministrazione, è stata messa a disposizione del pub- blico, nei termini previsti dalla normativa vigente, presso la sede sociale e sul si- to internet della Società (www.agatos.it sezione "Investor Relations / Info A-

zionisti / Assemblee");

- che ai sensi dell'art. 106, D. L. n. 18/2020, recante misure connesse all'emer- genza epidemiologica da COVID-19, l'intervento e l'esercizio del voto degli a- venti diritto in assemblea sono consentiti tramite mezzi di telecomunicazione; a tal fine i soggetti legittimati all'intervento in assemblea e all'esercizio del dirit- to di voto hanno trasmesso come richiesto nell'avviso di convocazione una ri- chiesta all'indirizzo di posta ir@agatos.it allegando la documentazione attestan- te la legittimazione all'intervento in assemblea e all'esercizio del diritto di voto prevista dall'art. 83-sexies del TUF e il documento di riconoscimento;

- che, alla luce di quanto sopra, la presente riunione assembleare si svolge, come previsto nell'avviso di convocazione e, in particolare, nell'estratto sopra ri- prodotto, esclusivamente mediante mezzi di telecomunicazione, essendo la pos- sibilità di avvalersi di tali mezzi consentita, nel persistere dello stato di emergen- za derivante dall'epidemia in corso, dalla normativa sopra menzionata, e alle condizioni ivi previste; detta normativa, inoltre, stabilisce che non sia necessa- ria la contestuale presenza nel medesimo luogo del presidente dell'assemblea e di me Notaio quale soggetto verbalizzante;

- risulta presente in assemblea il 33,76% (trentatré virgola settantasei per cen- to), del capitale sociale, come da foglio presenze acquisito agli atti sociali e come da accertamento del Presidente;

• che per il Consiglio di Amministrazione: sono presenti: se medesimo, quale Presidente della Società, il Consigliere Leonardo RINALDI, il Consigliere Vit- torio Michele POSITANO e il Consigliere Pierpaolo GUZZO;
• che per il Collegio Sindacale sono presenti il Presidente Franco MARIOTTI- NI e il Sindaco Diego PASTORI; assente giustificato il Sindaco Carla OC-

CHETTA;

DICHIARA

validamente costituita l'assemblea ed atta a deliberare sul sopra riportato ordine del giorno, e di avere accertato l'identità e la legittimazione dei presenti; pertan- to apre la discussione.

DISCUSSIONE

Prende la parola il Presidente, il quale dà preliminarmente atto che non sono in essere patti di sindacato.

Con riferimento al primo puntoall'ordine del giorno, il Presidente rammenta che:

• in data 25 gennaio 2018, con verbale a mio rogito in pari data, repertorio n. 13743/6619, registrato all'Agenzia delle Entrate di Milano 2 il 6 febbraio 2018 al n. 5252 serie 1T ed iscritto al Registro Imprese il 9 febbraio 2018 con prot. n. 60633/2018, il Consiglio di Amministrazione, in esecuzione della delega con- ferita dall'Assemblea straordinaria dei soci del 22 dicembre 2017, ha deliberato l'aumento del capitale sociale a pagamento per massimi nominali Euro 12.150.000,00 (dodicimilionicentocinquantamila/00), mediante emissione in via scindibile di massime n. 31.365.710 (trentunomilionitrecentosessantacinquemi- lasettecentodieci) azioni, a godimento regolare, da riservare esclusivamente a servizio dell'esercizio dei "Warrant Agatos 2018 - 2023" nel rapporto di n. 1 (u- na) azione in ragione di ogni n. 1 (uno) Warrant esercitato;
• in data 22 ottobre 2018, con verbale a mio rogito in pari data, repertorio n. 14452/7132, registrato all'Agenzia delle Entrate di Milano 2 il 2 novembre 2018 al n. 54571 serie 1T ed iscritto al Registro Imprese il 20 novembre 2018 con prot. n. 454307/2018, l'assemblea straordinaria dei soci ha deliberato di e-

mettere fino a ulteriori massimi n. 20.000.000 (ventimilioni) di nuovi warrant denominati "Warrant Agatos 2018 - 2023", da distribuire a titolo gratuito ai sottoscrittori dell'aumento di capitale riservato, approvato in sede di assemblea straordinaria del 3 ottobre 2018, che risultassero ancora azionisti alla data del 23 ottobre 2018 e da attribuire in ragione di 1 (uno) ogni 2 (due) azioni posse- dute a tale data. La medesima assemblea straordinaria ha inoltre deliberato un

aumento di capitale di massimi Euro 7.600.000,00 (settemilioniseicentomila/00) da attuarsi mediante l'emissione di massime n. 20.000.000 (ventimilioni) azioni ordinarie senza valore nominale, a servizio del- la conversione dei "Warrant Agatos 2018 - 2023", in via scindibile e da sotto- scrivere mediante conversione dei sopra citati warrant entro il termine del 30 giugno 2023.

In virtù di quanto sopra, la Società ha emesso complessivi n. 45.210.706 (qua-

rantacinquemilioniduecentodiecimilasettecentosei) "Warrant Agatos 2018-2023", Codice ISIN IT0005322786 (i "Warrant"), negoziati sul Euronext Growth Milan (già AIM Italia, sistema multilaterale di negoziazione organizza- to e gestito da Borsa Italiana S.p.A.), il cui termine di scadenza per l'esercizio dei Warrant è stabilito al 15 giugno 2023.

Il Presidente ricorda inoltre che in data 25 giugno 2020, con verbale in pari data a rogito notaio Nunzia Giacalone di Novara, repertorio n. 286751/56145, debitamente registrato ed iscritto al Registro Imprese il 30 giugno 2020 con prot. n. 230055/2020, l'assemblea straordinaria ha deliberato - inter alia - di far luogo al raggruppamento delle azioni in rapporto di n. 1 (una) nuova azione o- gni n. 10 (dieci) azioni all'epoca in circolazione (il "Raggruppamento"). In virtù di tale Raggruppamento, il rapporto di esercizio e il prezzo di esercizio dei War-