26/04/2022 - Azimut Holding S.p.A.: Risposte azionista D&C Governance Technologies

AZIMUT HOLDING S.p.A.

ASSEMBLEA DEGLI AZIONISTI DEL 28 APRILE 2022

Qui di seguito si riportano le risposte della Società alle domande inviate dall'Azionista D&C Governance Technologies S.r.l. Le risposte sono evidenziate in verde. Le domande e risposte sono state pubblicate in data 22 aprile 2022 sul sito internet della Società, entro il termine indicato nell'avviso di convocazione dell'Assemblea degli Azionisti.

Domande

1. L'avviso di convocazione indica che gli Amministratori e i Sindaci, nonché gli altri soggetti legittimati ai sensi di legge, diversi da coloro ai quali spetta il diritto di voto potranno intervenire in Assemblea mediante mezzi di telecomunicazione che ne consentano l'identificazione, quali presidi di sicurezza sono stati previsti per garantire la partecipazione esclusivamente ai soggetti indicati? Quale strumento tecnologico sarà utilizzato per la connessione video/audio?

Le credenziali per l'accesso saranno inviate solo ed esclusivamente ai soggetti legittimati ad assistere alla riunione (ad es. amministratori, sindaci, notaio ..) tenuti agli obblighi di confidenzialità e riservatezza. Verranno utilizzati strumenti tecnologici standard per la videoconferenza.

2. Per le riunioni del Consiglio di Amministrazione convocate per deliberare sul bilancio e sulle relazioni semestrali - che di norma prevede una documentazione da analizzare più corposa - tale documentazione viene inviata ai consiglieri con un anticipo maggiore o uguale rispetto alle altre riunioni consiliari

La citata documentazione viene inviata in tempo utile per mediare le esigenze di riservatezza considerato anche il carattere privilegiato delle informazioni ivi contenute e la necessità per gli esponenti di avere a disposizione con anticipo la documentazione, anche considerato che in ogni caso la predetta documentazione (bilancio e relazioni semestrali) viene discussa con il Comitato Controllo e Rischi e il Collegio Sindacale in via preventiva.

La restante documentazione all'esame nel corso di tali riunioni viene messa a disposizione nell'ambito del lasso di tempo indicato nella relazione di corporate governance.

3. Quali considerazioni ha fatto il Cda per convocare l'assemblea di bilancio 2021 senza prevedere la partecipazione fisica ai lavori assembleari da parte dei soci, in considerazione anche della fine dello stato di emergenza previsto per il 31 marzo 2022?

Il Consiglio si è attenuto alla normativa vigente (D.L. n. 18 del 17 marzo 2020 c.d. Decreto "Cura Italia" da ultimo prorogato in forza dell'art. 3, comma 1, D.L. 30 dicembre 2021, n. 228, convertito, con modificazioni, dalla L. 25 febbraio 2022, n. 15 recante "Misure di potenziamento del Servizio sanitario nazionale e di sostegno economico per famiglie, lavoratori e imprese connesse all'emergenza epidemiologica da COVID-19"): l'art. 106 del predetto decreto "Norme in materia di svolgimento delle assemblee di società ed enti" prevede che le Assemblee sino al 31 luglio 2022 si possano tenere esclusivamente da remoto con mezzi di teleconferenza e l'intervento in Assemblea da parte di coloro ai quali spetta il diritto di voto è consentito esclusivamente tramite il rappresentante designato.

4.

In alternativa il Cda ha valutato la possibilità di ricorrere a strumenti di partecipazione a distanza per lo svolgimento dell'assemblea dal momento che viene evidenziata la sua importanza anche nella policy engagement? E se sì, quali sono le motivazioni che hanno portato a non mettere in atto tale opportunità?

No, tale modalità non è, al momento, stata presa in considerazione.

5. Dalla lettura dell'avviso di convocazione sembrerebbe evidente che l'unica modalità consentita ai soci di porre domande in relazione all'assemblea convocata è tramite le domande "pre-assembleari", è così? Tuttavia, già nelle assemblee dell'anno scorso di tante società quotate era stata inserita la possibilità di porre domande tramite il rappresentante delegato (nell'ambito della delega ex art.135-novies -). Questa opzione è esclusa o meno per l'assemblea in oggetto?

Con specifico riguardo al diritto di porre domande prima dell'assemblea ai sensi dell'art. 127-ter del TUF, si rammenta che la citata norma, come da ultimo modificata con il decreto n. 49/2019, prevede due diversi e alternativi termini per la presentazione delle domande da parte di coloro ai quali spetta il diritto di voto (ossia per gli azionisti che siano tali anche alla data della c.d. record date indicata dall'art. 83-sexies, comma 2, del TUF) comunque precedenti alla data dell'Assemblea.

6. Quante riunioni del CdA si sono svolte con collegamento da remoto nel 2021 e quante di presenza?

Tutte le riunioni si sono tenute con possibilità di collegamento in audio/video conferenza, a scelta degli esponenti aziendali, in considerazione della situazione di emergenza epidemiologica.

7. Quante riunioni dei soli Amministratori Indipendenti sono state effettuate nel corso del 2021? Quali sono stati i temi oggetto di trattazione?

Gli Amministratori indipendenti si sono riuniti nel corso dell'esercizio, anche in assenza degli altri Amministratori, anche in occasione delle riunioni del Comitato per la Remunerazione, del Comitato Controllo e Rischi e del Comitato Parti Correlate.

8. Quante riunioni dei Comitati si sono svolte nel corso del 2021? Quali sono stati i temi oggetto di discussione?

Il numero delle riunioni dei Comitati del 2021 è indicato nella Tabella 2 allegata alla Relazione sulla Corporate Governance pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022.

9. In merito all'informativa pre-consiliare, la documentazione è stata sempre trasmessa con un anticipo da 2 a 4 giorni rispetto alla data della riunione? E in quali casi vengono attribuiti 2 giorni e in quali casi 4?

La documentazione è di regola trasmessa nel lasso temporale indicato, talvolta anche con ulteriore anticipo.

10. L'apposito software che consente di visualizzare in tempo reale su qualunque dispositivo, previo inserimento delle credenziali personali, tutta la documentazione a supporto relativa a ciascun punto all'ordine del giorno della riunione con avviso mediante ricezione di apposita mail circa la pubblicazione del documento da quanto tempo viene utilizzato?

Dal 2017.

11. Nel corso del 2021 è stato effettuato il processo di autovalutazione effettuata dal Consiglio di

Amministrazione riguardante la dimensione, la composizione ed il concreto funzionamento dell'organo di amministrazione e dei suoi comitati? In caso contrario a quando risale l'ultimo condotto?

Il Consiglio, con l'obiettivo di assicurare la piena funzionalità dello stesso, provvede a valutare il possesso, da parte dei consiglieri, di idonei requisiti di indipendenza, competenza e professionalità.

Si è tenuta inoltre una riunione nel corso del 2021 tra gli amministratori indipendenti e i componenti del Collegio Sindacale al fine di effettuare valutazioni con riferimento alla governance della Società e al funzionamento dell'organo di amministrazione.

12. Quale è stato l'incremento percentuale rispetto al 2021 della presenza femminile nelle posizioni apicali del management?

Si rimanda al Dichiarazione di carattere non finanziario 2021, in particolare alle tavole degli indicatori GRI, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022

13. Nel corso del 2021 quanti dipendenti si sono potuti avvalere della modalità Smart working? Che percentuale rispetto al totale? Per quanti dipendenti si prevede che l'opzione Smart working rimanga valida?

Si rimanda al Dichiarazione di carattere non finanziario 2021, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022.

14. Quante richieste di informazioni ex art. 115 D.lgs. 58/1998 da parte di Consob sono state ricevute dalla

Società nel corso dell'esercizio? Quale è stato l'oggetto della richiesta?

Non ci son state richieste di informazioni ex art. 115 D.lgs. 58/1998 da parte di Consob nel corso dell'esercizio.

15. Le decisioni degli amministratori, nel corso dell'esercizio 2021, sono state assunte sempre all'unanimità?

Se no, su quali argomenti vi sono stati consiglieri contrari o astenuti?

Si, all'unanimità.

16. Cosa rappresentano e come sono costituiti esattamente i compensi variabili non equity assegnati nel corso del 2021? A quali parametri ed obiettivi sono collegati?

Si rimanda alla relazione sulla politica in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022.

17. Quali sono le principali novità introdotte all'interno della policy relativa alla Politica per la Gestione del

Dialogo con la Generalità degli azionisti approvata dal Consiglio nella seduta del 21 dicembre 2021?

La policy è stata approvata per la prima volta dal Consiglio di Amministrazione in data 21 dicembre 2021.

18. Nel corso del 2021 vi sono stati incontri con gli Investitori secondo quanto disciplinato dalla politica di dialogo con la generalità degli azionisti? E se sì, quanti? Quale è stato il contenuto di questi incontri?

Si rimanda al Dichiarazione di carattere non finanziario 2021, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022. Nel 2021 si sono svolte più di 150 conference call con analisti e investitori istituzionali. Il contenuto delle conference call varia di volta in volta, a seconda dell'argomento su cui ogni azionista vuole concentrarsi e può includere domande strategiche, finanziarie, macroeconomiche generali o specifiche sul business.

19. La società, perché non specifica all'interno dell'avviso di convocazione l'esatto giorno in cui verrà messa a disposizione la documentazione relativa all'assemblea degli azionisti facilitandone in questo modo la loro consultazione?

L'avviso di convocazione riporta con quanti giorni di anticipo rispetto alla data dell'Assemblea i documenti relativi ai punti all'ordine del giorno devono essere pubblicati.

20. Nel corso del 2021 il Gruppo ha ricevuto sanzioni da parte delle autorità di vigilanza? E se sì, di che genere e a quanto ammontano?

No.

21. In quali Paesi opera attualmente il Gruppo? Nel corso del 2022, la Società ha in programma di avviare il proprio business in nuovi Paesi?

Si rimanda al Dichiarazione di carattere non finanziario 2021, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022.

22. La società ha valutato quelli che sono i potenziali rischi derivanti dal conflitto tra Russia e Ucraina? E se sì, quale potrebbe essere l'impatto sui risultati patrimoniali ed economici?

Si rimanda al Dichiarazione di carattere non finanziario 2021, pubblicata sul sito internet della Società quale documento a supporto dell'Assemblea degli Azionisti del prossimo 28 aprile 2022.