31/03/2022 - Banca Finnat Euramerica S.p.A.: Relazione Governo Societario

BANCA FINNAT EURAMERICA SPA www.bancafinnat.it

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI 20211

(Redatta ai sensi dell'art.123-bis del TUF)

Approvata dal Consiglio di Amministrazione del 21 marzo 2022

Modello di Amministrazione e Controllo tradizionale

1 La Relazione è pubblicata nel sito internet della Banca all'indirizzo www.bancafinnat.it nella sezione Investor Relations - Corporate

Governance

Sommario

GLOSSARIO ............................................................................................................................................. 5

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E GLI ASSETTI PROPRIETARI ..................................... 6

• 1.0 PROFILO DELL'EMITTENTE ......................................................................................................... 6

• 2.0 INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI AL 31 DICEMBRE 2020 ................................ 8

• 3.0 COMPLIANCE (EX ART. 123-BIS, COMMA 2, LETTERA A), PRIMA PARTE, TUF) ................. 9

• 4.0 CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ........................................................................................... 10

• 4.1 RUOLO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ....................................................................... 10

• 4.2 NOMINA E SOSTITUZIONE ......................................................................................................... 11

• 4.3 COMPOSIZIONE (EX ART. 123 - BIS, COMMA 2 D) E D- BIS), TUF) ...................................... 14

POLITICHE DI DIVERSITÀ ............................................................................................................................ 21

CUMULO MASSIMO AGLI INCARICHI RICOPERTI IN ALTRE SOCIETÀ .............................................................. 22

IL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE HA APPROVATO GLI ORIENTAMENTI IN MATERIA DI COMPOSIZIONE QUALI QUANTITATIVA OTTIMALE DEL CONSIGLIO, NELL'AMBITO DEI QUALI SONO RIPORTATI I LIMITI AL CUMULO MASSIMO DI INCARICHI RICOPERTI IN ALTRE SOCIETÀ AI SENSI DELL'ART. 17 DEL DM 169/2020.

L'ATTUALE COMPOSIZIONE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE RISPETTA I LIMITI IVI INDICATI. ............... 22

4.4 FUNZIONAMENTO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE .................................................... 22

DISPONIBILITÀ DI TEMPO ............................................................................................................................ 23

4.5 RUOLO DEL PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ...................................... 24

4.6 CONSIGLIERI ESECUTIVI ............................................................................................................... 25

AMMINISTRATORE DELEGATO ................................................................................................................... 25

PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ................................................................................... 25

4.6 AMMINISTRATORI INDIPENDENTI ............................................................................................. 26

4.7

LEAD INDEPENDENT DIRECTOR .............................................................................................. 29

5.0 GESTIONE DELLE INFORMAZIONI SOCIETARIE ..................................................................... 29

6.0 COMITATI INTERNI AL CONSIGLIO ........................................................................................... 30

7.0 AUTOVALUTAZIONE E SUCCESSIONE DEGLI AMMINISTRATORI - COMITATO PER LE

NOMINE .................................................................................................................................................. 31

7.1 AUTOVALUTAZIONE E SUCCESSIONE DEGLI AMMINISTRATORI .......................................... 31

7.2 COMITATO PER LE NOMINE ......................................................................................................... 33

8.0 REMUNERAZIONI DEGLI AMMINISTRATORI - COMITATO REMUNERAZIONI ....................... 35

8.2 COMITATO PER LA REMUNERAZIONE ....................................................................................... 36

9.0 SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI - COMITATO

CONTROLLO E RISCHI ......................................................................................................................... 38

PRINCIPALI CARATTERISTICHE DEL SISTEMA DI GESTIONE DEI RISCHI E DI CONTROLLO INTERNO IN RELAZIONE AL PROCESSO DI INFORMATIVA FINANZIARIA .................................. 40

9.1 AMMINISTRATORE INCARICATO DEL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI ......................................................................................................................... 42

9.2

COMITATO RISCHI ....................................................................................................................... 43

9.3 RESPONSABILE DELLA FUNZIONE INTERNAL AUDIT ............................................................. 46

9.4 MODELLO ORGANIZZATIVO EX D.LGS. 231/2001 ...................................................................... 48

• 9.5 SOCIETÀ DI REVISIONE .............................................................................................................. 49

• 9.6 DIRIGENTE PREPOSTO ALLA REDAZIONE DEI DOCUMENTI CONTABILI SOCIETARI E

ALTRI RUOLI E FUNZIONI AZIENDALI ................................................................................................ 49 9.7 COORDINAMENTO TRA I SOGGETTI COINVOLTI NEL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO

E DI GESTIONE DEI RISCHI .................................................................................................................. 50

10 INTERESSI DEGLI AMMINISTRATORI ED OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE ............. 51

11 COLLEGIO SINDACALE .................................................................................................................. 55

11.1 NOMINA E SOSTITUZIONE .......................................................................................................... 55

11.2 COMPOSIZIONE E FUNZIONAMENTO (EX ART. 123-BIS, COMMA 2 LETTERE D) E D)

BIS) TUF) ................................................................................................................................................ 57

INDIPENDENZA ..................................................................................................................................... 58

REMUNERAZIONE ................................................................................................................................ 59

GESTIONE DEGLI INTERESSI ............................................................................................................. 59

• 12.0 RAPPORTI CON GLI AZIONISTI ................................................................................................ 59

• 13.0 ASSEMBLEE ............................................................................................................................... 60

• 14.0 ULTERIORI PRATICHE DI GOVERNO SOCIETARIO .............................................................. 61

COMITATO CREDITI ................................................................................................................................... 61

COMITATO DI GESTIONE ............................................................................................................................ 62

COMITATO RISCHI E CONTROLLI INTERNO ................................................................................................. 63

COMITATO DI DIREZIONE E COORDINAMENTO DI GRUPPO ........................................................ 64

15. CAMBIAMENTI DALLA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO DI RIFERIMENTO ................................ 64

16.0 CONSIDERAZIONI SULLA LETTERA DEL 3 DICEMBRE 2021 DEL PRESIDENTE DEL

COMITATO SULLA CORPORATE GOVERNANCE ............................................................................ 64

TABELLA 1: INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI AL 31 DICEMBRE 2021 ................ 69

TABELLA 2: STRUTTURA DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE AL 31 DICEMBRE 2021 ..... 70

TABELLA 3: STRUTTURA DEI COMITATI ENDOCONSILIARI AL 31 DICEMBRE 2021 ................. 71

TABELLA 4: STRUTTURA DEL COLLEGIO SINDACALE AL 31 DICEMBRE 2021 ........................ 72

GLOSSARIO

Codice/Codice di Corporate Governance: il Codice di Corporate Governance delle società quotate approvato a gennaio 2020 dal Comitato per la Corporate Governance e promosso da Borsa Italiana S.p.A., ABI, ANIA, Assogestioni, Assonime e Confindustria.

Cod. civ./c.c.: il codice civile.

Consiglio: il Consiglio di Amministrazione della Banca.

Emittente: Banca Finnat S.p.A..

Esercizio: l'esercizio sociale 2021 a cui si riferisce la Relazione.

Regolamento Emittenti Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n. 11971 del 1999 (come successivamente modificato) in materia di emittenti.

Regolamento mercati Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n. 20249 del 2017 in materia di mercati e sue successive modifiche.

Regolamento Parti Correlate Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n. 17221 del 12 marzo 2010 (come successivamente modificato) in materia di operazioni con parti correlate.

Relazione: la Relazione sul governo societario e gli assetti societari redatta ai sensi dell'art. 123-bis

TUF.

TUF: il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo Unico della Finanza).

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