30/03/2023 - Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.: Lista 1 per il Consiglio di Amministrazione: seconda parte

DOCUMENTI RELATIVI AL CANDIDATO ALLA CARICA DI CONSIGLIERE

Fac-simile di "Dichiarazione di accettazione della candidatura alla carica di Consigliere di Amministrazione"

La sottoscritta………Laura …Martiniello., Codice Fiscale … MRTLRA76H44I073O………., nata a …San Paolo Bel Sito……..(NA), il ……04/06/1976………

con riguardo alla propria candidatura alla carica di [AMMINISTRATORE] di Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. (di seguito anche "BMPS" o la "Banca"), all'ordine del giorno dell'Assemblea ordinaria del 20 aprile 2023,

• - considerate le previsioni specifiche contenute nell'art. 91 della direttiva 2013/36/UE del 26 gennaio 2013, così come successivamente modificata ("CRD"), negli articoli 2382 e 2387 del Codice Civile, negli articoli 147-ter e 147-quinquies del D.Lgs. n° 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF"), nell'art. 26 del D.Lgs. n° 385 del 1° settembre 1993 ("TUB"), nel decreto del Ministero dell'Economia e delle Finanze n° 169 del 23 novembre 2020 (il "Decreto MEF 169"), nell'art. 15 dello Statuto sociale della Banca ("Statuto"), nelle raccomandazioni del Codice di Corporate Governance e nell'articolo 36 del D.L. n. 201/2011 ("D.L. Salva Italia") convertito in L. n. 214/2011;

• - considerati anche gli "Orientamenti del Consiglio di Amministrazione di Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. agli Azionisti sulla dimensione e composizione del nuovo Consiglio di Amministrazione" (di seguito anche gli "Orientamenti"), pubblicati il 2 marzo 2023 sul sito internet della Banca www.gruppomps.it , sezione Corporate Governance/Assemblee Azioni e CdA, e la relativa composizione quali-quantitativa del Consiglio di Amministrazione, identificata anche ai sensi degli artt. 11 e 12 del Decreto MEF 169,

DICHIARA

sotto la propria ed esclusiva responsabilità ai sensi di legge e di Statuto, di candidarsi e, in caso di nomina, di accettare irrevocabilmente la carica di [AMMINISTRATORE] di Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. e inoltre,

ATTESTA

l'insussistenza di cause di ineleggibilità, di decadenza e di incompatibilità, nonché di essere in possesso dei requisiti prescritti dalla normativa vigente e dallo Statuto sociale di BMPS per ricoprire la carica di [AMMINISTRATORE] di Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A.

DICHIARA

• A) di essere in possesso dei requisiti di onorabilità previsti dall'art. 3 del Decreto MEF 169 e di soddisfare i criteri di correttezza previsti dall'art. 4 del Decreto MEF 169;

• B) in ordine ai requisiti di professionalità:

 di essere in possesso delle conoscenze, delle competenze e dell'esperienza previsti dalla CRD, dal

TUB e dal Decreto MEF 169 nonché dalla normativa, anche regolamentare e statutaria vigente, tenuto conto anche della composizione quali-quantitativa definita per il Consiglio di Amministrazione della Banca, e di soddisfare i criteri di competenza di cui all'art. 10 del Decreto MEF 169; in particolare

 di aver maturato una esperienza complessiva di almeno un  [quinquennio]/ [triennio]1; di

1 Si prega di barrare il periodo temporale pertinente ai fini della dichiarazione ed in relazione alla singola carica (cfr. art. 7 del Decreto MEF 169 alla cui lettura si rinvia per i necessari dettagli). In proposito: (a) per la carica di Presidente del consiglio di amministrazione e di Amministratore Delegato è necessaria esperienza professionale maturata per almeno un quinquennio; e (ii) per la carica di Amministratore non esecutivo è necessaria esperienza per almeno un triennio. Ai sensi dell'art. 7 comma 1

seguito le attività esercitate nel periodo2:

[⚫] dal 14/05/2015 al 15/05/2022 Professore Associato di Finanza Aziendale presso Universitas Mercatorum e dal 14/05/2022 al 24/03/2023 Professore Ordinario di Economia Aziendale presso Universitas Mercatorum (incarico in corso)

[⚫] dal 10/05/2022 al 24/03/2023 l'incarico (in corso) di Sindaco Effettivo presso lIGEA Digital Bank SpA. [ ] dal 22/04/2021 al 24/03/2023 l'incarico (in corso) di Sindaco Supplente presso la Banca Generali SpA

A tal fine allega curriculum vitae in lingua italiana ed in lingua inglese sottoscritto (cfr. Allegato 1.A e Allegato 1.B);

C) in ordine ai requisiti di indipendenza:

 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti per gli amministratori dal …X ……………………………………………………………………………………… .

combinato disposto degli artt. 147-ter comma 4 e 148 comma 3 del TUF; …………………………………………………………………………………………… .

 di NON essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dal combinato disposto degli …………………………………………………………………………………………… .

artt. 147-ter comma 4 e 148 comma 3 del TUF ………………………………………………… … ……………………………………… .

 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art. 13 del Decreto MEF 169;  di NON essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dall'art. 13 del Decreto MEF 169;



 di essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dal Codice di Corporate Governance e dalle specifiche raccomandazioni previste dallo stesso;



di NON essere in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dal Codice di Corporate Governance e dalle specifiche raccomandazioni previste dallo stesso;

5 del Decreto MEF 169, ai fini della sussistenza dei requisiti di professionalità si tiene conto dell'esperienza maturata nel corso dei venti anni precedenti all'assunzione dell'incarico.

2 Da riportare: a) per gli amministratori con incarichi esecutivi: - l'attività di amministrazione o di controllo o i compiti direttivi svolti in imprese operanti nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; e/o - l'attività di amministrazione o di controllo o i compiti direttivi svolti presso società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta) a quella della Banca; b) per gli amministratori con incarichi non esecutivi, in alternativa a quelli sopra menzionati: - le attività professionali svolte in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque funzionali all'attività della Banca; e/o - l'attività di insegnamento universitario, quali docente di prima o seconda fascia, in materie giuridiche o economiche o in altre materie funzionali all'attività del settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo; e/o - le funzioni direttive, dirigenziali o di vertice, comunque denominate, svolte presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo e a condizione che l'ente presso cui si svolgeva tali funzioni abbia dimensione e complessità comparabile con la Banca.

L'amministratore delegato, in aggiunta a quanto sopra, deve essere in possesso di specifica esperienza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare o assicurativa, maturata attraverso attività di amministrazione o di controllo o compiti direttivi nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo, oppure in società quotate o aventi una dimensione e complessità maggiore o assimilabile alla Banca (in termini di fatturato, natura e complessità dell'organizzazione o dell'attività svolta).

e, quindi:

 di essere in possesso di tutti i requisiti di indipendenza previsti dall'art. 15 dello Statuto sociale della Banca3;



di NON essere in possesso di tutti i requisiti di indipendenza previsti dall'art. 15 dello Statuto sociale della Banca.

La sottoscritta inoltre:

 DICHIARA di essere a conoscenza del contenuto del citato Decreto MEF 169, delle vigenti

Disposizioni di vigilanza in materia di procedura di valutazione dell'idoneità degli esponenti di banche, intermediari finanziari, istituti di moneta elettronica, istituti di pagamento e sistemi di garanzia dei depositanti emanate da Banca d'Italia con provvedimento del 4 maggio 2021, degli orientamenti e degli indirizzi forniti in materia di Fit & Proper dalla Banca Centrale Europea ("Guida alla verifica dei requisiti di professionalità e onorabilità" degli esponenti bancari" ( dicembre 2021), di seguito anche la "Guida BCE") e di quanto previsto nelle Linee Guida EBA/ESMA4.

 DICHIARA di poter dedicare adeguato tempo allo svolgimento dell'incarico di [AMMINISTRATORE] della Banca, tenuto conto di quanto previsto dagli art. 16 e seguenti del Decreto MEF 169 e della composizione quali-quantitativa identificata dal Consiglio di Amministrazione della Banca.

 DICHIARA di rispettare il limite al cumulo degli incarichi previsto dall'art. 17 del Decreto

MEF e, a tal fine, fornisce le informazioni attraverso la compilazione e la sottoscrizione dell'Allegato 2 "Elenco degli incarichi di amministrazione e controllo". *fino alla nomina in Monte dei Paschi all'atto della quale procederò alle dimissioni da altri incarichi.

 DICHIARA di poter agire con indipendenza di giudizio e consapevolezza dei doveri e dei diritti connessi all'incarico ai sensi dell'art. 15 del Decreto MEF 169 ed in conformità con quanto previsto dalla Guida BCE e dalle Linee Guida EBA/ESMA e di aver fornito alla Banca tutte le informazioni riguardanti le situazioni di cui all'art. 13, comma 1, lettere a), b), c), h) e i) del Decreto MEF 169.

 DICHIARA di non essere in una delle situazioni di incompatibilità di cui all'articolo 2390 c.c. e all'articolo 36 del D.L. n. 201/2011 convertito in L. n. 214/2011 ("divieto di interlocking") ed in particolare di non ricoprire la carica di membro del Consiglio di Amministrazione, del Consiglio di Gestione e/o del Consiglio di Sorveglianza o del Collegio Sindacale di banche concorrenti, non facenti parte del Gruppo Bancario Montepaschi, che dispongano di licenza bancaria rilasciata dall'Autorità di Vigilanza e siano attive nei mercati della raccolta bancaria o dell'esercizio del credito ordinario in Italia. Tale circostanza risulta dall'elenco degli incarichi ricoperti presso banche o in altre società commerciali (Allegato 2 "Elenco degli incarichi di amministrazione e controllo")*fino alla nomina in Monte dei Paschi all'atto della quale procederò alle dimissioni da altri incarichi.

 DICHIARA, inoltre, con riguardo agli Orientamenti espressi dal Consiglio di Amministrazione, pubblicati in data 2 marzo 2023, di essere in possesso delle caratteristiche professionali e personali individuate, che comprendono, altresì, una conoscenza teorica ed un'esperienza pratica in più di uno degli ambiti di competenza indicati dall'art. 10 del Decreto MEF 169 così come descritto nell'Allegato 3 "Profilo candidato e criteri di competenza".

 SI IMPEGNA in caso di nomina, a fornire alla Banca tutte le eventuali ulteriori informazioni, documentazione o chiarimenti necessari a consentire le valutazioni e le verifiche in ordine ai requisiti ad ai criteri di idoneità allo svolgimento dell'incarico di esponente aziendale in Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. richiesti dal Decreto MEF 169, dall'organo competente e/o dalle Autorità di

3 L'art. 15 dello Statuto sociale di BMPS fa riferimento ai requisiti di indipendenza stabiliti dalle disposizioni di legge e regolamentari pro-tempre vigenti e agli ulteriori requisiti previsti dal Codice di Corporate Governance.

4 Linee Guida EBA ed ESMA sulla valutazione dell'idoneità dei membri dell'organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave (aggiornamento 2 luglio 2021).

Vigilanza.

 SI IMPEGNA a comunicare immediatamente ogni evento sopravvenuto, cambiamento significativo e ogni successiva variazione di ciascuna delle informazioni rese unitamente alla presente dichiarazione ed a produrre, se richiesto/a, la documentazione idonea a confermare la veridicità dei dati dichiarati.

 DICHIARA di aver preso visione dell'informativa privacy resa dalla Banca ai sensi dell'art. 13 e 14 del GDPR (Allegato 4 "Informativa Privacy") ed AUTORIZZA espressamente la pubblicazione e la diffusione al pubblico dei dati e delle informazioni personali e professionali contenute nella presente dichiarazione, nei curriculum vitae e nei relativi allegati.

In fede.

Luogo, data

Firma

……Roma, 24/03/2023 …………… ..

……………………………… ..

ALLEGATO 1.A

CURRICULUM VITAE IN LINGUA ITALIANA

In fede.

Luogo, data

………… Roma, 24/03/2023 ………… ..

Firma

……………………………………… ..