17/03/2022 - BPER Banca S.p.A.: Delega al Rappresentante Designato ex art 135-undecies TUF

BPER Banca S.p.A. - Assemblea Ordinaria del 20 aprile 2022

Modulo di Delega e Istruzioni di voto a Computershare S.p.A. ex art. 135-undecies D.lgs. 58/1998

BPER Banca S.p.A. (la Società) ha incaricato Computershare S.p.A., in persona di un proprio dipendente o collaboratore munito di specifico incarico, in qualità di Rappresentante Designato ai sensi dell'articolo 135-undecies del D. Lgs. n. 58/98 (TUF) e dell'art. 106 del D. L.17 marzo 2020, n. 18, convertito dalla L. 24 aprile 2020, n. 27 e successive modificazioni, e

dell'art. 3, comma 1, del D. L. 30 dicembre 2021, n. 228, convertito dalla L. 25 febbraio 2022, n. 15, di procedere alla raccolta di deleghe di voto relative all'Assemblea degli Azionisti della società del 20 aprile 2022 (unica convocazione), con le modalità e nei termini riportati nell'avviso di convocazione pubblicato sul sito internet della società www.bper.it - Sito Istituzionale > Governance > Assemblea dei Socie in calce al presente documento nella sezione "Avvertenze per la compilazione e l'istruzione".

La delega con le istruzioni di voto, da conferire entro il 14 aprile 2022, può essere revocata entro il medesimo termine e con le stesse modalità del conferimento.

Il conferimento della delega e delle istruzioni di voto mediante la sottoscrizione e trasmissione del presente modulo non comporta alcuna spesa per il delegante salvo le spese di trasmissione o spedizione.

Dichiarazione ai sensi dell'art. 135-decies TUF (Conflitto di interessi del rappresentante e dei sostituti)

Computershare S.p.A., in qualità di Rappresentante Designato, non rientra in alcuna delle condizioni di conflitto di interesse indicate dall'art. 135-decies del TUF. Tuttavia, nel caso si verifichino circostanze ignote ovvero in caso di modifica o integrazione delle proposte presentate all'Assemblea, non intende esprimere un voto difforme da quanto indicato nelle seguenti Istruzioni di voto.

MODULO DI DELEGA

Completare con le informazioni richieste sulla base delle Avvertenze riportate in calce e notificare alla Società tramite Computershare S.p.A. (1)

• informazioni obbligatorie

Il/la sottoscritto/a (solo persona fisica) * ......................................................................................................................

nato/a a *.............................................................

il *.....................................

1. F. *………………………………..…… residente a (città) *…………………………......……… (via, piazza)*……………..........……………………………………………………………...…………….

telefono * …………………………, e-mail ……………………………..........………………………….

1. legittimato ad esercitare il diritto di voto alla data del 7 aprile 2022 (Record Date) in qualità di: - intestatario delle azioni - rappresentante legale - delegato o procuratore con potere di subdelega - creditore pignoratizio - riportatore - usufruttuario - custode - gestore - altro (specificare) ………………….........................................………………............

per n. ................................................	azioni ordinarie BPER BANCA (ISIN IT0000066123)
(3) intestate a (persona fisica o giuridica) ……………………………………………… …………………... nato/a a *............................................................	il *.............................................................................

C. F./ Codice LEI ……………………………………………………………….…

residente a/sede legale in (città) ………………………………… (via, piazza) …..………………………………………………………………………………………………..………....................................…….……

1. registrate nel conto titoli n. ……………………… presso ……………………………………………….................................………………………………. ABI ……...…… CAB ………………………….…….…..
2. come risulta da comunicazione n. …………………………......... effettuata da (Banca) *…………………………………………….................................

DELEGA il suddetto Rappresentante Designato a partecipare e votare all'Assemblea sopra indicata, con riferimento alle suddette azioni, come da istruzioni allo stesso fornite e DICHIARA che non sussistono cause di incompatibilità o sospensione all'esercizio del diritto di voto e di essere a conoscenza che:

• la delega al Rappresentante Designato può contenere istruzioni di voto anche solo per alcune delle proposte all'ordine del giorno e che, in tale ipotesi, il voto sarà esercitato per le sole proposte in relazione alle quali siano conferite istruzioni di voto;
• in caso di modifica o integrazione delle proposte di deliberazione presentate all'Assemblea, le istruzioni di voto precedentemente conferite potranno essere revocate/modificate o integrate; in caso di mancata revoca/modifica o integrazione, le istruzioni di voto precedentemente conferite resteranno valide e il Rappresentante Designato esprimerà la manifestazione di voto in conformità con queste ultime;
• la delega sarà validamente accettata in Assemblea solo a condizione che alla società sia pervenuta, entro l'inizio dei lavori assembleari, apposita comunicazione dell'intermediario avente ad oggetto le azioni indicate nel presente modulo di delega.

DATA .............................

Doc. identità (6) *(tipo) ………............……rilasciato da *…………………………….. n. *………………………...…. FIRMA ……………….....................................................................

Nota Bene: La presente delega non può essere conferita separatamente dalle istruzioni di voto di seguito riportate. Il modulo è reperibile in formato elettronico sul sito internet di BPER Banca S.p.A. e sarà fornito con richiesta telefonica ai numeri 011 0923200 - 011 0923227 - 011 0923228.

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Modulo di Delega e Istruzioni di voto a Computershare S.p.A. ex art. 135-undecies D.lgs. 58/1998

ISTRUZIONI DI VOTO

(Barrare le caselle seguendo le istruzioni riportate nelle Avvertenze)

AVVERTENZA

Il presente modulo di istruzioni di voto potrebbe essere oggetto di integrazione per includere eventuali proposte di deliberazione e/o di votazione sugli argomenti posti all'ordine del giorno che fossero presentate, ai sensi dell'art. 126-bis del TUF, sino al termine del 5 aprile 2022; in tale caso, questo modulo sarà integrato e ripubblicato sul sito internet integrato con le nuove proposte. Si raccomanda al Socio di verificare l'eventuale disponibilità di moduli aggiornati sul sito istituzionale dedicato all'assemblea (www.bper.it - Sito Istituzionale > Governance > Assemblea dei Soci). Diversamente resteranno valide ed efficaci le istruzioni di voto precedentemente conferite sugli argomenti all'ordine del giorno.

Il sottoscritto (7)

DELEGA il Rappresentante Designato a votare secondo le seguenti istruzioni (8) all'Assemblea in oggetto:

DELIBERAZIONI SOTTOPOSTE AL VOTO	ISTRUZIONI DI VOTO
Favorevole (F), Contrario
	(C), Astenuto (A)

1 - [punto 1.a all'OdG] Bilancio 2021:

Bilancio di esercizio al 31 dicembre 2021, Relazioni del Consiglio di Amministrazione, del Collegio Sindacale e della Società di revisione;
deliberazioni inerenti e conseguenti. Presentazione del bilancio consolidato al 31 dicembre 2021 e della dichiarazione consolidata di carattere		Istruzioni di voto
non finanziario relativa all'esercizio 2021.
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A

2 - [punto 1.b all'OdG] Bilancio 2021:

Destinazione dell'utile dell'esercizio 2021 e distribuzione del dividendo; deliberazioni inerenti e conseguenti.

Istruzioni di voto

Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A
3 - [punto 2 all'OdG] Compensi dei componenti del Consiglio di Amministrazione per gli esercizi 2022 e 2023, deliberazioni inerenti e
conseguenti.		Istruzioni di voto
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A

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4 - [punto 3 all'OdG] Integrazione, su proposta motivata del Collegio Sindacale, dei corrispettivi di Deloitte & Touche S.p.A., società incaricata della revisione legale dei conti per il periodo 2017-2025; deliberazioni inerenti e conseguenti.

Istruzioni di voto

Sezione A - voto per deliberazione su proposta motivata del Collegio Sindacale (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A
5 - [punto 4.a all'OdG] Remunerazioni:
relazione sulla politica in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti comprensiva di
a1) Politiche di remunerazione 2022 del Gruppo BPER Banca S.p.A.; deliberazioni inerenti e conseguenti (vincolanti).		Istruzioni di voto
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A
6 - [punto 4.a all'OdG] Remunerazioni:
relazione sulla politica in materia di remunerazione e sui compensi corrisposti comprensiva di		Istruzioni di voto
a2) Compensi corrisposti nell'esercizio 2021; deliberazioni inerenti e conseguenti (non vincolanti).
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A
7 - [punto 4.b all'OdG] Remunerazioni:
Piano di incentivazione basato su strumenti finanziari ex art. 114-bis del D.Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58; deliberazioni inerenti e conseguenti.		Istruzioni di voto
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A
8 - [punto 4.c all'OdG] Remunerazioni:
Piano di Incentivazione di Lungo Termine (ILT) 2022-2024 basato su strumenti finanziari ex art. 114-bis del D. Lgs. 24 febbraio 1998 n. 58;		Istruzioni di voto
deliberazioni inerenti e conseguenti.
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A

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9 - [punto 4.d all'OdG] Remunerazioni:
Autorizzazione all'acquisto e alla disposizione di azioni proprie al servizio del Piano di Incentivazione di Lungo Termine (ILT) 2022-2024, del		Istruzioni di voto
sistema incentivante MBO 2022 ed anni successivi, nonché di eventuali trattamenti di fine rapporto; deliberazioni inerenti e conseguenti.
Sezione A - voto per deliberazione proposta dall'Organo amministrativo (9)	F		C		A
Sezione A2 - voto per eventuale proposta pubblicata ai sensi dell'art. 126-bis del TUF (10)	F		C		A

10 - [punto 5 all'OdG] Informativa sulle politiche dei controlli interni in tema di attività di rischio e conflitti di interesse nei confronti di soggetti collegati, in attuazione delle prescrizioni di cui alla Circolare Banca d'Italia n. 285 del 17 dicembre 2013.

Trattandosi di informativa non è prevista alcuna deliberazione assembleare

Delega per eventuale azione di responsabilità

Voto per azione di responsabilità contro amministratori eventualmente proposta da azionisti ai sensi dell'art. 2393, 2° comma, del c.c. in occasione	F	C	A
della discussione sul bilancio. (nel caso non siano indicate istruzioni di voto il Rappresentante Designato esprimerà voto contrario)

DATA

FIRMA

4

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Modulo di Delega e Istruzioni di voto a Computershare S.p.A. ex art. 135-undecies D.lgs. 58/1998

Avvertenze per la compilazione e la trasmissione

1. Il Modulo di delega, da notificare alla Società tramite il Rappresentante Designato con le Istruzioni di voto a esso riservate unitamente alla copia di un documento di identità e alla eventuale documentazione comprovante i poteri di firma, deve essere trasmesso con una delle seguenti modalità:

1. Via internet tramite il collegamento al sito dell'emittente che ne consente la compilazione guidata, sempreché il delegante, per ricevere le credenziali, documenti la propria identificazione, anche se persona giuridica, o utilizzi una propria casella di posta elettronica certificata;
2. Titolari di Posta Elettronica Certificata (PEC): se il delegante (anche persona giuridica) possiede una casella PEC può trasmettere all'indirizzo bper@pecserviziotitoli.itcopia della delega riprodotta informaticamente (formato PDF);
3. Titolari di Firma elettronica avanzata, qualificata o digitale (FEA): il delegante dotato di FEA può trasmettere la copia della delega riprodotta informaticamente con Firma Elettronica Avanzata anche tramite posta elettronica ordinaria, all'indirizzo bper@pecserviziotitoli.it;
4. Titolari di posta elettronica ordinaria: il delegante può inviare all'indirizzo PEC bper@pecserviziotitoli.ituna copia della delega riprodotta informaticamente (formato PDF);
5. Via FAX al numero: 011 0923202.

La delega dovrà pervenire a Computershare S.p.A., con le modalità sopra indicate, entro il 14 aprile 2022.

Nei casi sub 2), 4) e 5), l'originale della delega, delle istruzioni e copia della correlata documentazione dovrà essere trasmessa anche presso la sede di Computershare S.p.A. via Nizza 262/73, 10126 Torino.

La trasmissione del Modulo di delega con modalità e in termini diversi da quelli indicati sopra o l'invio esclusivo a mezzo posta, non garantiranno al delegante il corretto conferimento della delega al Rappresentante Designato.

1. Specificare la qualità del firmatario della delega e allegare, se necessario, la documentazione comprovante i poteri di firma.
2. Da completare solo se l'intestatario delle azioni è diverso dal firmatario della delega, indicando obbligatoriamente tutte le relative generalità.
3. Riportare il numero del conto titoli, i codici ABI e CAB dell'intermediario depositario, o comunque la sua denominazione, reperibili dall'estratto del dossier titoli.
4. Eventuale riferimento della comunicazione effettuata dall'intermediario e sua denominazione.
5. Riportare i riferimenti di un valido documento di identità del firmatario della delega.
6. Riportare cognome e nome del firmatario del Modulo di Delega e delle Istruzioni di voto.
7. Ai sensi dell'articolo 135-undecies, comma 3, del D.Lgs. n. 58/98, "Le azioni per le quali è stata conferita la delega, anche parziale, sono computate ai fini della regolare costituzione dell'assemblea. In relazione alle proposte per le quali non siano state conferite istruzioni di voto, le azioni non sono computate ai fini del calcolo della maggioranza e della quota di capitale richiesta per l'approvazione delle delibere".
8. Le deliberazioni proposte all'assemblea, sinteticamente qui richiamate, risultano dalle Relazioni pubblicate sul sito internet della società www.bper.it.
   Computershare S.p.A., in qualità di Rappresentante Designato, non ha alcun interesse proprio o per conto di terzi rispetto alle citate proposte ma, nel caso si verifichino circostanze ignote ovvero in caso di modifica o integrazione delle proposte presentate all'assemblea, non intende esprimere un voto difforme da quello indicato nella Sezione A e A2 delle istruzioni. Il voto si esprime barrando la casella prescelta tra F (favorevole), C (contrario) o A (astensione).
9. La Sezione A2 si riferisce a eventuali proposte di deliberazione, alternative, complementari o integrative rispetto a quelle formulate dall'organo amministrativo e indicate nella Sezione A, che dovessero essere presentate dagli aventi diritto e pubblicate dalla Società entro i termini e nei casi consentiti dalla normativa vigente, come indicati nell'Avviso di convocazione dell'Assemblea. È onere del soggetto delegante verificare l'eventuale presentazione di proposte di deliberazione alternative, complementari o integrative ed eventualmente revocare/modificare/integrare le istruzioni di voto precedentemente conferite. Diversamente, le istruzioni di voto precedentemente conferite resteranno valide e Computershare S.p.A. esprimerà la manifestazione di voto in conformità con queste ultime.

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