31/03/2022 - Falck Renewables S.p.A.: Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2021

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO E

GLI ASSETTI PROPRIETARI 2021

ai sensi dell'art. 123-bis del Decreto Legislativo 58 del 24 febbraio 1998

Emittente: Falck Renewables S.p.A.

Esercizio a cui si riferisce la Relazione: 2021

Data di approvazione della Relazione: 10 marzo 2022

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FALCK RENEWABLES

www.falckrenewables.com

GLOSSARIO .......................................................................................................................... 3

INTRODUZIONE .................................................................................................................... 4

1. PROFILO DELL'EMITTENTE ................................................................................................. 5

• 2. INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI (ex articolo 123-bis, comma 1 TUF) ALLA DATA

  DEL 31 DICEMBRE 2021 E CAMBIAMENTI DOPO LA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO .................... 7

  • a) Struttura del capitale .............................................................................................. 7

  • b) Restrizioni al trasferimento dei titoli ........................................................................ 8

  • c) Partecipazioni rilevanti nel capitale ......................................................................... 8

  • d) Titoli che conferiscono diritti speciali ....................................................................... 9

  • e) Partecipazione azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto ...... 9

  • f) Restrizioni al diritto di voto ..................................................................................... 9

  • g) Accordi tra azionisti .............................................................................................. 10

  • h) Clausole di change of control e disposizioni statutarie in materia di OPA .................... 10

  • i) Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all'acquisto di azioni proprie 10

  • l) Attività di direzione e coordinamento ...................................................................... 11

• 3. COMPLIANCE ................................................................................................................... 11

• 4. CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ..................................................................................... 11

4.1. RUOLO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE .......................................................... 11

4.2 NOMINA E SOSTITUZIONE ....................................................................................... 13

4.3. COMPOSIZIONE .................................................................................................... 14

4.3.1. Criteri e politiche di diversità .............................................................................. 16

4.3.2. Cumulo massimo agli incarichi ricoperti in altre società ......................................... 17

4.3.3. Induction Programme ......................................................................................... 17

4.4. FUNZIONAMENTO DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ......................................... 17

4.5. RUOLO DEL PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ................................ 18

4.5.1. Segretario del Consiglio ...................................................................................... 19

4.6. CONSIGLIERI ESECUTIVI ........................................................................................ 19

4.6.1. Amministratori delegati ...................................................................................... 19

4.6.2. Presidente del Consiglio di Amministrazione ........................................................ 21

4.6.3. Informativa al Consiglio da parte dei consiglieri/organi delegati ............................. 21

4.6.4 Altri Consiglieri esecutivi .................................................................................... 21

4.7. AMMINISTRATORI INDIPENDENTI E LEAD INDEPENDENT DIRECTOR ........................... 21

4.7.1 Lead Independent Director .................................................................................... 22

5. GESTIONE DELLE INFORMAZIONI SOCIETARIE .................................................................... 22

6.1 Comitati ulteriori - SUSTAINABLE STRATEGY COMMITTEE ................................................. 24

7. AUTOVALUTAZIONE E SUCCESSIONE DEGLI AMMINISTRATORI - COMITATO NOMINE ............. 26

7.1 AUTOVALUTAZIONE E SUCCESSIONE DEGLI AMMINISTRATORI ........................................... 26

7.2 COMITATO NOMINE ....................................................................................................... 26

8. REMUNERAZIONE DEGLI AMMINSITRATORI - COMITATO REMUNERAZIONI ........................... 26

8.1 REMUNERAZIONE DEGLI AMMINISTRATORI ...................................................................... 27

8.1.1. Politica per la remunerazione .................................................................................... 27

8.1.2. Remunerazione degli Amministratori esecutivi e del top management ........................... 27

8.1.3. Piani di remunerazione basati su azioni ...................................................................... 28

8.1.4. Remunerazione degli amministratori non esecutivi ...................................................... 28

1

8.2 COMITATO REMUNERAZIONI .......................................................................................... 28

• 8.2.1 Composizione e funzionamento del Comitato Remunerazioni ................................... 28

• 8.2.2 Funzioni del Comitato Remunerazioni ................................................................... 29

9. SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI - COMITATO CONTROLLO E

RISCHI ........................................................................................................................ 31

9.1. CHIEF EXECUTIVE OFFICER ............................................................................................ 33

9.2. COMITATO CONTROLLO E RISCHI ................................................................................... 34

9.2.1 Composizione e funzionamento del Comitato Controllo e Rischi ............................... 34

9.2.2. Funzioni attribuite al Comitato Controllo e Rischi ................................................. 35

• 9.3. RESPONSABILE DELLA FUNZIONE DI INTERNAL AUDIT .................................................... 36

• 9.4. MODELLO ORGANIZZATIVO ex D.Lgs. 231/2001 .............................................................. 37

  • 9.5. SOCIETA' DI REVISIONE ......................................................................................... 38

  • 9.6. DIRIGENTE PREPOSTO ALLA REDAZIONE DEI DOCUMENTI CONTABILI SOCIETARI E ALTRI

    RUOLI E FUNZIONI AZIENDALI ............................................................................... 38

  9.6.1 Risk Management ................................................................................................ 40

  9.7. COORDINAMENTO TRA I SOGGETTI COINVOLTI NEL SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E

DI GESTIONE DEI RISCHI ........................................................................................ 40

10. INTERESSI DEGLI AMMINISTRATORI E OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE ........................ 40

11. COLLEGIO SINDACALE .................................................................................................... 42

11.1 NOMINA E SOSTITUZIONE ............................................................................................. 42

11.2 COMPOSIZIONE E FUNZIONAMENTO .............................................................................. 43

12. RAPPORTI CON GLI AZIONISTI ........................................................................................ 45

13. ASSEMBLEE .................................................................................................................. 46

14. ULTERIORI PRATICHE DI GOVERNO SOCIETARIO ............................................................... 48

14.1 Sistema di segnalazione "whistleblowing" ............................................................... 48

15. ALTRE INFORMAZIONI ................................................................................................... 48

15.1 Semplificazione normativa adottata dalla CONSOB: adesione al regime OPT-OUT ............... 48

16. CAMBIAMENTI DALLA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO DI RIFERIMENTO .................................... 48

17. TABELLE RIEPILOGATIVE .............................................................................................. 50

17.1. Tabella 1: Struttura del Consiglio di Amministrazione e dei Comitati al 31 dicembre

2021 .................................................................................................................... 50

17.2. Tabella 2: Struttura del Collegio Sindacale ............................................................. 52

17.3. Allegato A) alla Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari .................. 53

17.4. Allegato B) alla Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari ................... 54

GLOSSARIO

Codice/Codice CG: il Codice di Corporate Governance delle società quotate approvato nel gennaio 2020 dal Comitato per la Corporate Governance

Comitato CG/Comitato per la Corporate Governance: il Comitato italiano per la Corporate Governance delle società quotate, promosso, oltre che da Borsa Italiana S.p.A., da ABI, Ania, Assogestioni, Assonime e Confindustria

Dichiarazione Non Finanziaria: la Dichiarazione Consolidata di carattere Non Finanziario redatta in attuazione della direttiva europea n. 2014/95/UE, recepita dall'ordinamento nazionale con il Decreto Legislativo n. 254/2016

Dirigente Preposto: il Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari Esercizio/Esercizio 2021: l'esercizio sociale 2021

Gruppo: Falck Renewables S.p.A. unitamente alle proprie controllate

Modello: il Modello di Organizzazione e di Gestione ai sensi del D. Lgs. 231/2001

Regolamento Emittenti: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n.11971 del 1999 (come successivamente modificato) in materia di emittenti

Relazione: la Relazione sul Governo Societario e gli Assetti proprietari 2021 ai sensi dell'art. 123-bis TUF

Sistema di Controllo: il sistema di controllo interno e di gestione dei rischi Società o Falck Renewables: Falck Renewables S.p.A.

Statuto: lo Statuto sociale adottato da Falck Renewables S.p.A. come da ultimo modificato in data 17 novembre 2020

Testo Unico della Finanza/TUF: il Decreto Legislativo 24 febbraio 1998 n. 58

INTRODUZIONE

Falck Renewables S.p.A. adotta quale modello di riferimento per il proprio governo societario, i principi del Codice recependo le raccomandazioni ivi contenute.

La Relazione fornisce, ai sensi dell'articolo 123-bis, commi 1, 2 e 3 del TUF le informazioni riferite all'Esercizio, ove non diversamente indicato in modo espresso, in merito al sistema di governo societario e agli assetti proprietari di Falck Renewables S.p.A. nonché alla sua adesione al Codice.

Le informazioni contenute nella presente Relazione sono riferite all' Esercizio 2021 e, con riferimento a specifici temi, aggiornate al giorno del 10 marzo 2022, data della riunione del Consiglio di Amministrazione che ha approvato la Relazione, unitamente al progetto di Bilancio.

La Relazione è stata predisposta avendo riguardo al format per la relazione sul governo societario e gli assetti proprietari di Borsa Italiana (IX Edizione del gennaio 2022), disponibile al seguente indirizzo: https://www.borsaitaliana.it/comitato-corporate-governance/documenti/format2022.pdf

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