LU-VE S.p.A.
Via Vittorio Veneto n. 11 - 21100 Varese
Numero REA: VA-191975
Codice Fiscale n. 01570130128
RELAZIONE
SUL GOVERNO SOCIETARIO
E SUGLI ASSETTI PROPRIETARI
ai sensi dell'art. 123-bis del TUF
(modello di amministrazione e controllo tradizionale)
ESERCIZIO 2020
approvata dal Consiglio di Amministrazione del 17 marzo 2021
LU-VE S.p.A.
Sede legale: Via Vittorio Veneto n. 11 - 21100 VARESE (VA)
Sede amministrativa: Via Caduti della Liberazione n. 53 - 21040 UBOLDO (VA)
1
SOMMARIO
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1. Profilo della Società......................................................................................................................... |
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2. Informazioni sugli assetti proprietari alla data del 17 marzo 2021 ................................................ |
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A) |
Struttura del capitale sociale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera a), del TUF)........................... |
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B) |
Restrizioni al trasferimento dei titoli (ex art. 123-bis, comma 1, lettera b), del TUF)............... |
9 |
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C) |
Partecipazione rilevanti nel capitale sociale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera c), del TUF).... |
9 |
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D) |
Titoli che conferiscono diritti speciali (ex art. 123-bis, comma 1, lettera d), del TUF) ............. |
9 |
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E) |
Partecipazioni azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto (ex art. 123- |
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bis, comma 1, lettera e), del TUF).................................................................................................. |
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F) |
Restrizioni al diritto di voto (ex art. 123-bis, comma 1, lettera f), del TUF)............................ |
11 |
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G) |
Accordi fra azionisti (ex art. 123-bis, comma 1, lettera g), del TUF)....................................... |
11 |
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H) |
Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h), del TUF) e disposizioni |
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statutarie in materia di OPA (ex artt. 104, comma 1-ter, e 104-bis del TUF)................................. |
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- Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all'acquisto di azioni proprie (ex art.
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123-bis, comma 1, lettera m), del TUF) ......................................................................................... |
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L) Attività di direzione e coordinamento (ex art. 2497 e ss. del c.c.)........................................ |
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3. Compliance (ex art. 123-bis, comma 2, lettera a) del TUF)........................................................... |
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4. Consiglio di amministrazione ........................................................................................................ |
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4.1 |
Nomina e sostituzione (ex art. 123-bis, comma 1, lettera l), del TUF) ................................... |
15 |
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Piani di successione................................................................................................................ |
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4.2 |
Composizione (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), del TUF)................................................ |
18 |
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Criteri e politiche di diversità ................................................................................................. |
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Cumulo massimo degli incarichi............................................................................................. |
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Induction Programme ............................................................................................................ |
27 |
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4.3 |
Ruolo del Consiglio di Amministrazione (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), del TUF)........ |
28 |
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4.3.1 Funzionamento del Consiglio di Amministrazione ........................................................... |
28 |
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4.3.2 Poteri riservati al Consiglio di Amministrazione............................................................... |
29 |
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4.3.3 Attività del Consiglio di Amministrazione......................................................................... |
32 |
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4.3.4 Divieto di concorrenza ..................................................................................................... |
33 |
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4.4 |
Organi Delegati ....................................................................................................................... |
34 |
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Presidente del Consiglio di Amministrazione......................................................................... |
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2 |
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Informativa al Consiglio di Amministrazione ......................................................................... |
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4.5 |
Altri consiglieri esecutivi ......................................................................................................... |
36 |
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4.6 |
Amministratori indipendenti .................................................................................................. |
36 |
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4.7 |
Lead Independent Director..................................................................................................... |
37 |
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5. |
Trattamento delle informazioni societarie ................................................................................... |
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6. |
Comitati interni al Consiglio (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), TUF) ..................................... |
40 |
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7. |
Comitato Remunerazioni e Nomine.............................................................................................. |
42 |
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7.1. |
Composizione e funzionamento del Comitato Remunerazioni e Nomine ............................ |
42 |
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7.2. |
Funzioni e attività del Comitato Remunerazioni e Nomine ................................................... |
43 |
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8. |
Remunerazione degli amministratori............................................................................................ |
46 |
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9. |
Comitato Controllo e Rischi........................................................................................................... |
47 |
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9.1. |
Composizione e funzionamento del Comitato Controllo e Rischi ......................................... |
47 |
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9.2. |
Funzioni e attività del Comitato Controllo e Rischi................................................................ |
48 |
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10. |
Sistema di controllo interno e di gestione dei rischi.............................................................. |
51 |
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10.1. |
Caratteristiche del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi ............................. |
51 |
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10.2. |
Attività del Consiglio di Amministrazione .............................................................................. |
51 |
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10.2.1. |
Finalità del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi .................................. |
52 |
10.2.2. Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi in relazione al processo di
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informativa finanziaria .................................................................................................................. |
53 |
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10.3. Amministratore incaricato del sistema di controllo interno e di gestione dei rischi............. |
55 |
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10.4. Responsabile della funzione di Internal Audit ....................................................................... |
56 |
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10.5. Modello Organizzativo ex D. Lgs. 231/2001........................................................................... |
60 |
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10.6. Società di revisione ................................................................................................................ |
62 |
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10.7. Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari e altri ruoli e funzioni |
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aziendali......................................................................................................................................... |
62 |
10.8. Coordinamento tra i soggetti coinvolti nel sistema di controllo interno e di gestione dei rischi 63
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11. |
Interessi degli amministratori e operazioni con parti correlate ............................................ |
65 |
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12. |
Nomina dei sindaci ................................................................................................................. |
67 |
13. Composizione e funzionamento del Collegio Sindacale (ex art. 123-bis, comma 2, lettere d) e
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D-BIS) del TUF)............................................................................................................................... |
71 |
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13.1. |
Composizione del Collegio Sindacale..................................................................................... |
71 |
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13.2. |
Funzionamento del Collegio Sindacale .................................................................................. |
72 |
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Criteri e politiche di diversità ................................................................................................. |
73 |
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Induction Programme ............................................................................................................ |
75 |
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14. |
Rapporti con gli azionisti ........................................................................................................ |
76 |
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3 |
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15. |
Assemblee (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d) del TUF)..................................................... |
77 |
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16. |
Ulteriori pratiche di governo societario (ex art. 123-bis, comma 2, lettera a) del TUF) ....... |
80 |
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17. |
Cambiamenti dalla chiusura dell'esercizio............................................................................. |
81 |
18. Considerazioni sulla Lettera del 22 Dicembre 2020 del Presidente del Comitato per la
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Corporate Governance.................................................................................................................. |
82 |
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Tabella 1: Informazioni sugli assetti proprietari ............................................................................ |
84 |
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Tabella 2: Struttura del Consiglio di Amministrazione e dei comitati ............................................ |
85 |
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Tabella 3: Struttura del Collegio Sindacale .................................................................................... |
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4
GLOSSARIO
Assemblea/Assemblea dei Soci: l'assemblea dei soci di LU-VE.
Azionisti/Soci: gli azionisti di LU-VE.
Codice di Autodisciplina: il Codice di Autodisciplina delle società quotate approvato nel luglio 2018 dal Comitato per la Corporate Governance e promosso da Borsa Italiana S.p.A., ABI, Ania, Assogestioni, Assonime e Confindustria.
Codice di Corporate Governance: il Codice di Corporate Governance delle società con azioni quotate sul MTA (come di seguito definito) approvato in via definitiva dal Comitato per la Corporate Governance e pubblicato sul sito del medesimo Comitato il 31 gennaio 2020, applicabile per le società che vi aderiscono a partire dal primo esercizio che inizia successivamente al 31 dicembre 2020, informandone il mercato nella relazione sul governo societario da pubblicarsi nel corso del 2022.
Cod. civ./c.c.: il codice civile italiano.
Codice Etico: il codice etico approvato dal Consiglio di Amministrazione del 30 giugno 2016.
Collegio/Collegio Sindacale: il collegio sindacale di LU-VE.
Comitati: il Comitato Controllo e Rischi e il Comitato Remunerazioni e Nomine.
Comitato Controllo e Rischi: il Comitato Controllo e Rischi e per l'Operatività con Parti Correlate di LU-VE.
Comitato Remunerazioni e Nomine: il Comitato Remunerazioni e Nomine di LU-VE.
Consiglio di Amministrazione/Consiglio/CdA: il consiglio di amministrazione di LU-VE.
CONSOB: la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa, con sede in Roma, via G.B. Martini, n. 3.
Delibera Quadro: delibera del Consiglio di Amministrazione del 13 marzo 2017, con cui LU-VE ha aderito al Codice di Autodisciplina.
Esercizio: l'esercizio sociale 1° gennaio-31 dicembre 2020.
Gruppo/Gruppo LU-VE:LU-VE e le società da questa controllate ai sensi dell'art. 93 del TUF e dell'art. 2359 del c.c..
Linee Guida: le "Linee guida per l'identificazione e l'effettuazione delle operazioni significative del Gruppo LU-VE S.p.A.", approvate dal Consiglio di Amministrazione dell'8 febbraio 2018.
Linee di Indirizzo SCIGR: le "Linee di Indirizzo del Sistema di Controllo Interno e Gestione dei Rischi del Gruppo LU-VE S.p.A.", approvate dal Consiglio di Amministrazione del 21 settembre 2017.
LU-VE/Società/Emittente: LU-VE S.p.A., con sede legale in Varese, via Vittorio Veneto n. 11.
MTA: Mercato Telematico Azionario, organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A..
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Disclaimer
LU-VE S.p.A. ha pubblicato questo contenuto il 02 aprile 2021 ed è responsabile delle informazioni in esso contenute. Distribuito da Public, senza apportare modifiche o alterazioni, il 02 aprile 2021 09:44:02 UTC.
