06/04/2022 - LU-VE S.p.A.: Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari 2021

LU-VE S.p.A.

Via Vittorio Veneto n. 11 - 21100 Varese

Numero REA: VA-191975 Codice Fiscale n. 01570130128

RELAZIONE

SUL GOVERNO SOCIETARIO E SUGLI ASSETTI PROPRIETARI

ai sensi dell'art. 123-bis del TUF

(modello di amministrazione e controllo tradizionale)

ESERCIZIO 2021

approvata dal Consiglio di Amministrazione del 17 marzo 2022

LU-VE S.p.A.

Sede legale: Via Vittorio Veneto n. 11 - 21100 VARESE (VA)

Sede amministrativa: Via Caduti della Liberazione n. 53 - 21040 UBOLDO (VA) www.luvegroup.com

INDICE

INDICE .................................................................................................................................................. 2

GLOSSARIO ........................................................................................................................................... 5

• 1.0 Profilo della Società .................................................................................................................. 8

• 2.0 Informazioni sugli assetti proprietari (ex art. 123-bis, comma 1, TUF) alla data del 17 marzo

  2022 ........................................................................................................................................ 11 A)Struttura del capitale sociale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera a), TUF)

  ................................................................................................................................................ 11 B)Restrizioni al trasferimento dei titoli (ex art. 123-bis, comma 1, lettera b), TUF)

  ................................................................................................................................................ 11 C)Partecipazione rilevanti nel capitale sociale (ex art. 123-bis, comma 1, lettera c), TUF)

  ................................................................................................................................................ 11 D)Titoli che conferiscono diritti speciali (ex art. 123-bis, comma 1, lettera d), TUF)

  ................................................................................................................................................ 11 E)PartecipazionE azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto (ex art.

  123-bis, comma 1, lettera e), TUF) ......................................................................................... 13 F)Restrizioni al diritto di voto (ex art. 123-bis, comma 1, lettera f), TUF)

  ................................................................................................................................................ 13 G)Accordi fra azionisti (ex art. 123-bis, comma 1, lettera g), TUF)

  ................................................................................................................................................ 13 H)Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h), TUF) e disposizioni

  statutarie in materia di OPA (ex artt. 104, comma 1-ter, e 104-bis, comma 1, TUF) ............. 13 I)Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all'acquisto di azioni proprie (ex art.

  123-bis, comma 1, lettera m), TUF) ........................................................................................ 14 L) Attività di direzione e coordinamento (ex art. 2497 e ss. del c.c.)

  ................................................................................................................................................ 15

• 3.0 Compliance (ex art. 123-bis, comma 2, lettera a), prima parte, TUF) .................................... 16

• 4.0 Consiglio di Amministrazione ................................................................................................. 17

• 4.1 Ruolo del Consiglio di Amministrazione ................................................................................. 17

  Competenze riservate e attività svolte dal Consiglio di Amministrazione .............................. 17

• 4.2 Nomina e sostituzione (ex art. 123-bis, comma 1, lettera l), prima parte, TUF) .................... 24

• 4.3 Composizione (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d) e d-bis), TUF) ......................................... 27 Criteri e politiche di diversità nella composizione del Consiglio e nell'organizzazione aziendale

  ................................................................................................................................................ 34

  Cumulo massimo degli incarichi ricoperti in altre società ...................................................... 37

• 4.4 Funzionamento del Consiglio di Amministrazione (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), TUF)..

  ................................................................................................................................................ 37

• 4.5 Ruolo del Presidente del Consiglio di Amministrazione ......................................................... 39 2

Segretario del Consiglio .......................................................................................................... 40

• 4.6 Consiglieri Esecutivi ................................................................................................................ 42

  Amministratori Delegati .......................................................................................................... 42

  Presidente del Consiglio di Amministrazione ......................................................................... 44

  Informativa al Consiglio da parte dei consiglieri/organi delegati ........................................... 44

  Altri consiglieri esecutivi ......................................................................................................... 45

• 4.7 Amministratori indipendenti e Lead Independent DIrector ................................................... 45

  Amministratori Indipendenti .................................................................................................. 45

  Lead Independent Director ..................................................................................................... 47

• 5.0 Gestione delle informazioni societarie ................................................................................... 48

• 6.0 Comitati interni al Consiglio (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), TUF) ................................ 51

  Comitati ulteriori (diversi da quelli previsti dalla normativa o raccomandati dal Codice) ...... 54

• 7.0 Autovalutazione e successione degli amministratori - Comitato Remunerazioni e Nomine . 55

• 7.1. Autovalutazione e successione degli Amministratori ............................................................. 55

• 7.2. Comitato Nomine ................................................................................................................... 56

• 8.0 Remunerazione degli Amministratori - Comitato Remunerazioni e Nomine ......................... 57

• 8.1. Remunerazione degli Amministratori ..................................................................................... 57

• 8.2. Comitato Remunerazioni e Nomine ....................................................................................... 57

  Composizione e funzionamento del Comitato Remunerazioni e Nomine (ex art. 123-bis,

  comma 2, lettera d), TUF) ....................................................................................................... 57

  Funzioni del Comitato Remunerazioni e Nomine ................................................................... 58

• 9.0 Sistema di Controllo Interno e Gestione dei Rischi - Comitato Controllo e Rischi ................. 62

  Caratteristiche del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi .............................. 63

  Principali caratteristiche dei Sistemi di Gestione dei Rischi e di Controllo Interno in relazione

  al processo di informativa finanziaria ..................................................................................... 65

  Adeguatezza del Sistema di Controllo Interno e Gestione Rischi ........................................... 68

• 9.1. Chief Executive Officer ........................................................................................................... 69

• 9.2. Comitato Controllo e Rischi .................................................................................................... 70

  Composizione e funzionamento del Comitato Controllo e Rischi (ex art. 123-bis, comma 2,

  lettera d), TUF) ........................................................................................................................ 70

  Funzioni attribuite al Comitato Controllo e Rischi .................................................................. 71

• 9.3. Responsabile della funzione di Internal Audit ........................................................................ 75

• 9.4. Modello Organizzativo ex D. Lgs. 231/2001 ........................................................................... 79

• 9.5. Società di revisione ................................................................................................................. 82

• 9.6. Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari e altri ruoli e funzioni

  aziendali .................................................................................................................................. 82

• 9.7. Coordinamento tra i soggetti coinvolti nel sistema di controllo interno e di gestione dei rischi

  ................................................................................................................................................ 84

• 10.0 Interessi degli Amministratori e operazioni con parti correlate ............................................. 86

• 11.0 Collegio Sindacale ................................................................................................................... 90

• 11.1. Nomina e sostituzione ............................................................................................................ 90

• 11.2. Composizione e funzionamento del Collegio Sindacale (ex art. 123-bis, comma 2, lettere d) e

  d-bis), TUF) ............................................................................................................................. 93

  Criteri e politiche di diversità .................................................................................................. 95

  Indipendenza .......................................................................................................................... 97

  Remunerazione ....................................................................................................................... 98

  Gestione degli interessi .......................................................................................................... 98

• 12.0 Rapporti con gli Azionisti ........................................................................................................ 99

  Accesso alle informazioni ....................................................................................................... 99

  Dialogo con gli Azionisti .......................................................................................................... 99

• 13.0 Assemblee ............................................................................................................................ 101

• 14.0 Ulteriori pratiche di governo societario (ex art. 123-bis, comma 2, lettera a), seconda parte,

  TUF) ...................................................................................................................................... 104

15.0 Cambiamenti dalla chiusura dell'Esercizio ............................................................................ 105

16.0 Considerazioni sulla Lettera del Presidente del Comitato per la Corporate Governance .... 106

Tabelle .............................................................................................................................................. 108

Tabella 1: Informazioni sugli assetti proprietari ............................................................................... 108

Tabella 2: Struttura del Consiglio di Amministrazione alla data di chiusura dell'Esercizio ............... 109

Tabella 3: Struttura dei comitati consiliari alla data di chiusura dell'Esercizio ................................. 110

Tabella 4: Struttura del Collegio Sindacale alla data di chiusura dell'Esercizio ................................ 111

GLOSSARIO

Amministratori: i membri del Consiglio di Amministrazione di LU-VE.

Assemblea/Assemblea dei Soci: l'assemblea dei soci di LU-VE.

Azionisti/Soci: gli azionisti di LU-VE.

Chief Executive Officer/CEO: il principale responsabile della gestione dell'impresa.

Codice di Autodisciplina: il Codice di Autodisciplina delle società quotate approvato per la prima volta nel 1999 e modificato da ultimo nel luglio 2018 dal Comitato per la Corporate Governance.

Codice di Corporate Governance: il Codice di Corporate Governance delle società con azioni quotate approvato dal Comitato per la Corporate Governance nel gennaio 2020, a cui la Società ha aderito a partire dal 1° gennaio 2021.

Cod. civ./c.c.: il codice civile italiano.

Codice Etico: il codice etico approvato dal Consiglio di Amministrazione del 30 giugno 2016.

Collegio/Collegio Sindacale: il Collegio Sindacale di LU-VE.

Comitati: il Comitato Controllo e Rischi, il Comitato Remunerazioni e Nomine e il Comitato Indipendenti.

Comitato Controllo e Rischi/CCR: il Comitato Controllo e Rischi e per l'Operatività con Parti Correlate di LU-VE.

Comitato Indipendenti: il Comitato Indipendenti di LU-VE.

Comitato per la Corporate Governance: il Comitato italiano per la Corporate Governance delle società quotate, promosso, oltre che da Borsa Italiana S.p.A., da ABI, Ania, Assogestioni, Assonime e Confindustria.

Comitato Remunerazioni e Nomine/CRN: il Comitato Remunerazioni e Nomine di LU-VE.

Consiglio di Amministrazione/Consiglio/CdA: il Consiglio di Amministrazione di LU-VE.

CONSOB: la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa, con sede in Roma, via G.B. Martini, n. 3.

Esercizio: l'esercizio sociale 1° gennaio-31 dicembre 2021.

Euronext Milan: il comparto del mercato gestito da Borsa Italiana S.p.A. in cui vengono negoziate le azioni dell'Emittente, denominato sino al 25 ottobre 2021 "Mercato Telematico Azionario" (MTA).

Gruppo/Gruppo LU-VE: LU-VE e le società da questa direttamente o indirettamente controllate ai sensi dell'art. 93 del TUF e dell'art. 2359 del c.c..

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