06/04/2022 - RAI - Radio Televisione Italiana S.p.A.: Report on Ownership Structure and Corporate Governance regarding year 2021 (Italian version)

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RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO

E GLI ASSETTI PROPRIETARI

RELAZIONE SUL GOVERNO SOCIETARIO

E GLI ASSETTI PROPRIETARI ai sensi dell'art. 123-bis del D.Lgs. 24 Febbraio 1998, n. 58

Relazione approvata dal Consiglio di Amministrazione in data 17 Marzo 2022

Rai Way S.p.A.

Sede legale in Roma, Via Teulada n. 66

Codice fiscale, partita IVA e numero di iscrizione presso il Registro delle Imprese di Roma: 05820021003

Capitale sociale Euro 70.176.000,00, interamente versatowww.raiway.it

Società soggetta ad attività di direzione e coordinamento di RAI - Radiotelevisione Italiana S.p.A.

20 21

INDICE

INDICE .............................................................................................................. 2

ALCUNE DEFINIZIONI ....................................................................................... 5

1. PROFILO DELL'EMITTENTE ..................................................................... 8

• 1.1. Profilo di governance societaria .......................................................................... 8

• 1.2. Cenni al sistema di amministrazione e agli organi sociali .......................... 8

• 1.3. Natura di "PMI" ai fini delle disposizioni del TUF ................................... 10

• 1.4. Poteri dello Stato italiano (c.d. golden powers) ............................................ 10

• 1.5. Trasferimento di partecipazioni azionarie nel capitale dell'Emittente da

  parte dell'azionista Rai ......................................................................................... 13

• 1.6. Partecipazioni in altre società ............................................................................ 13

• 2. INFORMAZIONI SUGLI ASSETTI PROPRIETARI (EX ART. 123-BIS, COMMA 1,

  DEL TUF) ALLA DATA DEL 31 DICEMBRE 2021 ........................................ 15

  • 2.1. Struttura del capitale sociale ............................................................................... 15

  • 2.2. Restrizioni al trasferimento delle azioni ......................................................... 15

  • 2.3. Partecipazioni rilevanti nel capitale ................................................................. 15

  • 2.4. Titoli che conferiscono diritti speciali di controllo ...................................... 15

  • 2.5. Partecipazione azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei

    diritti di voto ........................................................................................................... 16

  • 2.6. Restrizione dei diritti di voto .............................................................................. 16

  • 2.7. Accordi tra azionisti .............................................................................................. 16

  • 2.8. Clausole di change of control ............................................................................. 16

  • 2.9. Disposizioni statutarie in materia di offerte pubbliche di acquisto ....... 17

  • 2.10. Deleghe ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all'acquisto di

    azioni proprie .......................................................................................................... 17

  • 2.11. Attività di direzione e coordinamento ............................................................. 18

• 3. COMPLIANCE .......................................................................................... 19

• 4. CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE ......................................................... 20

  • 4.1. Ruolo del Consiglio di Amministrazione ....................................................... 20

  • 4.2. Nomina e sostituzione ......................................................................................... 21

  • 4.3. Composizione ......................................................................................................... 25

    • 4.3.1. Criteri e politiche in materia di diversità nella composizione del

      Consiglio e nell'organizzazione aziendale ....................................................... 27

    • 4.3.2. Cumulo massimo degli incarichi ricoperti in altre società ......................... 28

  • 4.4. Funzionamento del Consiglio di Amministrazione .................................... 29

    4.4.1. Informativa al Consiglio ........................................................................................ 30

  • 4.5. Presidente del Consiglio di Amministrazione ............................................... 31

  • 4.6. Amministratore Delegato (Chief Executive Officer) .................................. 33

  • 4.7. Comitato Esecutivo ed altri Consiglieri Esecutivi ....................................... 36 2

• 4.8. Amministratori Indipendenti e Lead Independent Director .................... 36

• 4.9. Segretario del Consiglio di Amministrazione ................................................ 38

• 5. GESTIONE DELLE INFORMAZIONI SOCIETARIE ..................................... 39

• 6. COMITATI INTERNI AL CONSIGLIO (EX ART. 123-BIS, COMMA 2, LETTERA

  D), TUF) ................................................................................................ 40

• 7. AUTOVALUTAZIONE E PIANI DI SUCCESSIONE ....................................... 42

  7.1. Autovalutazione del Consiglio di Amministrazione .................................... 42

  7.2. Piani di Successione .............................................................................................. 42

  7.3. Comitato Remunerazione e Nomine ............................................................... 43

• 8. REMUNERAZIONE DEGLI AMMINISTRATORI .......................................... 47

• 9. COMITATO CONTROLLO E RISCHI E PER LA SOSTENIBILITÀ .................. 49

  9.1. Composizione, attività e funzionamento del Comitato .............................. 49

• 10. SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO E DI GESTIONE DEI RISCHI ............ 55

  • 10.1. Premessa ................................................................................................................... 55

  • 10.2. Descrizione delle principali caratteristiche del sistema di gestione dei rischi e di controllo interno esistenti in relazione al processo di informativa finanziaria ......................................................................................... 57

  • 10.3. Organi e Funzioni nell'ambito del SCIGR ..................................................... 59

    • 10.3.1. Consiglio di Amministrazione e Comitato Controllo e Rischi e per la

      Sostenibilità ................................................................................................................ 59

    • 10.3.2. Amministratore Incaricato del Sistema di Controllo Interno e Gestione

      dei Rischi .................................................................................................................... 61

    10.3.3. Collegio Sindacale ................................................................................................... 61

    10.3.4. Il Responsabile della Funzione Audit ............................................................... 62

    10.3.5. Funzione Audit ......................................................................................................... 63

    10.3.6. Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari ..... 65

  • 10.4. Modalità di coordinamento tra i soggetti coinvolti nel sistema di controllo interno e gestione dei rischi ............................................................. 68

  • 10.5. Modello ex D.Lgs. 231/2001 ............................................................................... 69

    10.5.1. Principi base .............................................................................................................. 70

    10.5.2. Struttura del Modello 231 ....................................................................................... 70

    10.5.3. Organismo di Vigilanza ......................................................................................... 71

    10.5.4. I Responsabili Interni ............................................................................................. 72

  10.6. Codice Etico ............................................................................................................ 73

  10.7. Misure Anticorruzione .......................................................................................... 73

  10.8. Codice di comportamento in materia di internal dealing .......................... 74

  10.9. Codice Informazioni Privilegiate ...................................................................... 74

  10.10. Società di revisione ................................................................................................ 75

• 11. INTERESSI DEGLI AMMINISTRATORI E OPERAZIONI CON PARTI CORRELATE ............................................................................................ 75

• 12. COLLEGIO SINDACALE ........................................................................... 76

  • 12.1. Nomina e sostituzione dei sindaci ................................................................... 76

  12.2.

  Composizione e funzionamento del Collegio Sindacale (ex art. 123-bis, comma 2, lettera d), TUF) ................................................................................... 78

• 13. RAPPORTI CON GLI AZIONISTI E POLITICA DI "ENGAGEMENT" ............. 82

• 14. ASSEMBLEE (EX ART. 123-BIS, COMMA 2, LETTERA C), TUF) .................. 82

• 15. ULTERIORI PRATICHE DI GOVERNO SOCIETARIO (EX ART. 123-BIS,

  COMMA 2, LETTERA A), SECONDA PARTE, TUF) ..................................... 84

• 16. CAMBIAMENTI DALLA CHIUSURA DELL'ESERCIZIO DI RIFERIMENTO .... 85

• 17. CONSIDERAZIONI SULLA LETTERA DEL 3 DICEMBRE 2021 DEL

  PRESIDENTE DEL COMITATO PER LA CORPORATE GOVERNANCE ........... 85

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